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中新經緯1月29日電 據香港證監會網站消息，香港證券及期貨事務監察委員會譴責花旗環球金融亞洲有限公司(花旗環球金融)并處以罰款3.4825億元，原因是該公司在2008年至2018年期間，一直容許摩臣5注冊登錄網現貨股票業務部轄下多個交易柜枱向機構客戶發布被錯誤標簽的申購意向，并在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。
香港證監會認為，若非花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，如此廣泛地存在不誠實行為不會一直持續。
香港證監會同時表示，花旗環球金融的缺失及失當行為可歸因于摩臣5注冊登錄網部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責所致。
據悉，花旗環球金融已采取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對于申購意向及利便客戶活動的內部監控措施，包括委任獨立檢討機構，以檢討及驗證摩臣5注冊登錄網監控框架。
香港證監會行政總裁歐達禮指出：“花旗環球金融所犯缺失的嚴重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實這基本標準的文化。因此，當員工面對要招攬更多生意及提升花旗環球金融的市場占有率的持續商業壓力時，采取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場廉潔穩健?！?/p>
“該失當行為相當普遍并持續了超過十年，這反映花旗環球金融的高級管理層沒有妥善履行摩臣5注冊登錄網管理及監督責任”香港證監會法規執行部執行董事魏建新稱，花旗環球金融的高級管理層沒有確保能夠維持適當的操守標準和遵守相關監管規定，以及了解、管理和監察摩臣5注冊登錄網業務及風險。
此外，香港證監會摩臣5登陸線路認為，花旗環球金融沒有遵守《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》及《適用于證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》中的多項規定。
天眼查APP顯示，花旗環球金融亞洲有限公司為證券經紀、經銷商和證券發行公司，成立于1988年4月29日。(中新經緯APP)
